Изменения в Законе о фондах альтернативных вложений и их управляющих

Закон ЛР от 23.10.2015

Документ по состоянию на январь 2016 года
Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

ИЗМЕНЕНИЯ В ЗАКОНЕ О ФОНДАХ АЛЬТЕРНАТИВНЫХ ВЛОЖЕНИЙ И ИХ УПРАВЛЯЮЩИХ


Внести в Закон о фондах альтернативных вложений и их управляющих (Латвияс Вестнесис, 2013, N 142, 192) следующие изменения:

1. Изложить пункт 20 статьи 1 в следующей редакции:
"20) принимающая управляющего страна-участница - страна-участница, в которой управляющий страны-участницы управляет фондом страны-участницы и распространяет доли вложений фонда страны-участницы или иностранного государства, однако это государство не является страной-участницей происхождения управляющего, или же страна-участница, в которой управляющий страны-участницы оказывает упомянутые в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги, однако это государство не является страной-участницей происхождения управляющего;".

2. Изложить часть вторую статьи 3 в следующей редакции:
"(2) Закон регулирует также деятельность следующего управляющего:
1) управляющего, который желает использовать наименование "Европейский фонд рискового капитала", насколько правила его деятельности не регулируются Регулой Европейского Парламента и Совета (ES) от 17 апреля 2013 года N 345/2013 о Европейских фондах рискового капитала (в дальнейшем - Регула N 345/2013);
2) управляющего, который желает использовать наименование "Европейский фонд социальной предпринимательской деятельности", насколько правила его деятельности не регулируются Регулой Европейского Парламента и Совета (ES) от 17 апреля 2013 года N 346/2013 о Европейских фондах социальной предпринимательской деятельности (в дальнейшем - Регула N 346/2013);
3) управляющего, который желает использовать наименование "Европейский фонд долгосрочных вложений", насколько правила его деятельности не регулируются Регулой Европейского Парламента и Совета (ES) от 29 апреля 2015 года N 2015/760 о Европейских фондах долгосрочных вложений (в дальнейшем - Регула N 2015/760)."

3. В статье 5:
дополнить часть шестую после слов "только дополнительные услуги" словами "и упомянутые в частях седьмой и восьмой настоящей статьи услуги";

заменить в части шестой слова "настоящей статье" словами "настоящем законе";

дополнить статью частями седьмой, восьмой, девятой и десятой в следующей редакции:
"(7) Лицензированному внешнему управляющему разрешается осуществлять индивидуальное управление портфелем финансовых инструментов вкладчика согласно полномочию вкладчика, если этот портфель образован одним или несколькими упомянутыми в части второй статьи 3 Закона о рынке финансовых инструментов финансовыми инструментами.
(8) Если лицензированному внешнему управляющему разрешается оказывать упомянутую в части седьмой настоящей статьи услугу, он может предоставлять консультации о вкладах в упомянутые в части второй статьи 3 Закона о рынке финансовых инструментов финансовые инструменты, осуществлять держание свидетельств о вложениях долей вложений фондов и фондов вложений и их администрирование, а также принимать и передавать для исполнения распоряжения вкладчиков о сделках с финансовыми инструментами.
(9) Лицензированному внешнему управляющему не разрешается оказывать только упомянутые в части восьмой настоящей статьи услуги, если ему согласно настоящему закону не разрешается оказывать упомянутые в части седьмой настоящей статьи услуги.
(10) Лицензированный внешний управляющий, которому разрешается оказывать упомянутые в части седьмой настоящей статьи услуги, может осуществлять управление средствами образованных частными пенсионными фондами пенсионных планов согласно закону "О частных пенсионных фондах"."

4. В статье 6:
изложить часть пятую в следующей редакции:
"(5) В дополнение к упомянутым в части первой настоящей статьи правовым актам управляющий фондами рискового капитала, желающий использовать наименование "Европейский фонд рискового капитала", соблюдает Регулу N 345/2013, управляющий, желающий использовать наименование "Европейский фонд социальной предпринимательской деятельности", соблюдает Регулу N 346/2013, а управляющий, желающий использовать наименование "Европейский фонд долгосрочных вложений", - Регулу N 2015/760.";

заменить в части шестой слова и цифры "разделами IX и X настоящего закона" словами и цифрами "разделами IX и XI настоящего закона".

5. Изложить часть третью статьи 9 в следующей редакции:
"(3) Если деятельность находящихся под управлением управляющего фондов и размер их активов достигает или превышает хотя бы один из упомянутых в части первой статьи 7 настоящего закона критериев, управляющий действует в соответствии со статьей 4 Регулы N 231/2013."

6. Изложить пункт 2 части восьмой статьи 10 в следующей редакции:
"2) если предусмотрено использование рычагового финансирования, - политика управляющего для использования рычагового финансирования, в том числе информация об обстоятельствах, в которых фонд может использовать рычаговое финансирование, разрешенных видах и источниках сделок рычагового финансирования, связанных с рычаговым финансированием рисках, ограничениях на использование рычагового финансирования и условиях повторного использования обеспечений и активов фонда, максимальном размере рычагового финансирования, который управляющий имеет право использовать от имени фонда, а также обоснование выбора такого размера и описание процедуры по соблюдению установленных ограничений;".

7. В статье 16:
изложить часть восьмую в следующей редакции:
"(8) Порядок исчисления общей суммы постоянных выплат устанавливается Регулой N 575/2013.";

заменить в пункте 1 части четырнадцатой слова "использование рычагового финансирования и обратной купли долей вложений в течение пяти лет" словами "использование рычагового финансирования или обратной купли долей вложений ранее чем в течение пяти лет";

заменить в пункте 2 части четырнадцатой слова "использование рычагового финансирования и права вкладчиков продавать обратно доли вложений в течение пяти лет" словами "использование рычагового финансирования или права вкладчиков продавать обратно доли вложений ранее чем в течение пяти лет";

дополнить статью частью пятнадцатой в следующей редакции:
"(15) Управляющий, который имеет право на оказание упомянутых в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуг, в своей деятельности соблюдает и выполняет установленные для брокерских обществ вложений требования капитала и требования консолидированного надзора."

8. В статье 18:
изложить часть первую в следующей редакции:
"(1) Если управляющий желает оказать новую дополнительную услугу, упомянутые в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги или отказаться от оказания какой-либо дополнительной услуги или упомянутой в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги, он подает в Комиссию соответствующее заявление.";

дополнить вводную часть части второй после слов "новой дополнительной услуги" словами и цифрой "или упомянутой в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги";

заменить в пункте 2 части второй слова "дополнительной услуги" словами "упомянутых услуг";

дополнить часть третью после слов "дополнительной услуги" словами и цифрой "и упомянутых в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуг".

9. Дополнить статью 22 частью четвертой в следующей редакции:
"(4) Если лицензированному внешнему управляющему разрешается оказывать упомянутые в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги, он дополнительно к установленным частями первой, второй и третьей настоящей статьи требованиям соблюдает и выполняет следующие требования:
1) при начале оказания услуги заключает с клиентом письменный договор об оказании услуги;
2) перед заключением договора об оказании услуги, а также в течение всего времени действия договора обеспечивает клиента достаточной информацией, позволяющей оценить сущность оказанной услуги и связанные с ней финансовые риски;
3) перед заключением договора информирует клиента о тех предусмотренных договором спорных случаях, которые будут рассмотрены внесудебным путем, и порядке рассмотрения таких споров;
4) принимает участие в системе защиты вкладчиков в соответствии с регулирующими ее нормативными актами;
5) соблюдает и выполняет другие требования, которые согласно Закону о рынке финансовых инструментов установлены для брокерского общества вложений, которое осуществляет индивидуальное управление портфелями финансовых инструментов вкладчиков согласно полномочию вкладчиков, предоставляет консультации о вложениях в финансовые инструменты, принимает распоряжения вкладчиков в отношении сделок с финансовыми инструментами и передает их для исполнения или осуществляет держание и администрирование финансовых инструментов;
6) соблюдает и выполняет установленные Законом о рынке финансовых инструментов для брокерского общества вложений требования в отношении делегирования внешних услуг;
7) не вкладывает часть или весь портфель финансовых инструментов клиента в доли вложений своего управляемого фонда без предварительного согласия клиента."

10. Дополнить часть первую статьи 23 пунктами 3 и 4 в следующей редакции:
"3) двумя клиентами управляющего;
4) фондом или вкладчиками фонда и другим клиентом управляющего."

11. В статье 24:
дополнить часть первую после слов "профиль риска управляющего или находящегося под его управлением фонда" словами и цифрой "а также на тех работников, которые оказывают упомянутые в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги";

дополнить часть вторую после слов "профиль риска управляющего или находящегося под его управлением фонда" словами и цифрой "и в отношении тех работников, которые оказывают упомянутые в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги ".

12. В части седьмой статьи 25:
заменить во вводной части слова "в котором фонду" словами "в котором партнеру по сделкам";

исключить в пункте 3 слова "находящегося под управлением".

13. Заменить в части четвертой статьи 36 слово "части" словом "статье".

14. В статье 41:
изложить часть первую в следующей редакции:
"(1) Публичное обращение долей вложений фонда происходит согласно Закону о рынке финансовых инструментов, насколько настоящим законом не установлено иное. Для включения долей вложений фонда в регулируемый рынок правила деятельности фонда управляющего и положение о его управлении приравниваются к проспекту, подготовленному согласно требованиям Закона о рынке финансовых инструментов.";

дополнить статью частью десятой в следующей редакции:
"(10) Зарегистрированному в Латвии брокерскому обществу вложений или кредитному учреждению разрешается осуществлять первоначальное распространение долей вложений зарегистрированного в Латвии или другой стране-участнице фонда или распространять доли вложений фонда в Латвии согласно выдвинутым в настоящей статье требованиям к вкладчику с заключением договора о распространении с управляющим, если этому управляющему разрешено распространять в Латвии доли вложений соответствующего фонда."

15. В статье 47:
изложить часть первую в следующей редакции:
"(1) Банком-держателем для учрежденного в Латвии фонда может быть зарегистрированное в Латвии кредитное учреждение, филиал в Латвии зарегистрированного в стране-участнице или иностранном государстве кредитного учреждения, зарегистрированное в Латвии брокерское общество вложений или филиал в Латвии зарегистрированного в стране-участнице или иностранном государстве брокерского общества вложений, которое имеет право оказывать услуги и смежные услуги по вложениям, в том числе держание финансовых инструментов.";

дополнить статью частью десятой в следующей редакции:
"(10) Если обязанности банка-держателя выполняет брокерское общество вложений, собственный капитал его не может составлять менее 750000 евро."

16. Дополнить часть первую статьи 54 после слов "обоснованная причина" словами "и он не уклоняется от соблюдения требований настоящего закона".

17. В части второй статьи 58:
изложить пункт 4 в следующей редакции:
"4) описание об обстоятельствах, в которых фонд может использовать рычаговое финансирование, разрешенных видах и источниках сделок рычагового финансирования, связанных с рычаговым финансированием рисках, любых ограничениях на использование рычагового финансирования и условиях повторного использования обеспечений и активов фонда, а также максимальном размере рычагового финансирования, который управляющий имеет право использовать от имени фонда;";

дополнить пункт 7 после слов "присяжного ревизора" словами "внешнего оценщика, если таковой привлечен".

18. Дополнить часть пятую статьи 66 вторым предложением в следующей редакции:
"Упомянутое решение Комиссия также доводит до сведения надзорной структуры управляющего и фонда страны-участницы."

19. Дополнить часть пятую статьи 67 после слов "надзорным структурам" словами "управляющего и фонда".

20. В статье 69:
изложить наименование статьи в следующей редакции:
"Статья 69. Управление или оказание услуг учрежденным в другой стране-участнице фондом, осуществляемое лицензированным в Латвии управляющим";

дополнить вводную часть части второй после слов "учрежденным в другой стране-участнице фондом" словами и цифрой "или оказывать упомянутые в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги";

дополнить пункт 1 части второй после слов "по управлению фондом" словами "и оказанию услуг";

дополнить пункт 2 части второй после слов "управление фондом" словами "или оказание услуг";

изложить часть шестую в следующей редакции:
"(6) Комиссия незамедлительно сообщает управляющему об информировании надзорной структуры соответствующей принимающей страны-участницы. Управляющий может начать управлять учрежденным в другой стране-участнице фондом со дня получения упомянутого сообщения Комиссии."

21. В статье 81:
дополнить часть первую после слов и цифр "за надзор за таким управляющим, который желает использовать наименование "Европейский фонд социальной предпринимательской деятельности" согласно Регуле N 346/2013" словами и цифрами "за надзор за таким управляющим, который желает использовать наименование "Европейский фонд долгосрочных вложений" согласно Регуле N 2015/760";

дополнить статью частью восьмой в следующей редакции:
"(8) С учетом заграничного характера деятельности управляющих для обеспечения единого применения надзорной практики во всех странах-участницах Комиссия имеет право устанавливать другие регулирующие деятельность управляющего и фонда требования в сферах, вытекающих из принятых Европейским учреждением ценных бумаг и рынка основных установок и рекомендаций по надзору за деятельностью управляющих и фондов."

22. В статье 82:
дополнить часть первую пунктом 3 в следующей редакции:
"3) лицензированный внешний управляющий, которому разрешено оказывать упомянутые в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуги по вложениям, - до одного процента от брутто-доходов от оказанных управляющим услуг по вложениям в квартал, но не менее 711 евро в год.";

изложить части третью и четвертую в следующей редакции:
"(3) Лицензированный в стране-участнице филиал управляющего, зарегистрированный в Латвии, платит Комиссии за надзор за деятельностью филиала в следующем порядке:
1) до одного процента от брутто-доходов от оказанных филиалом в Латвии услуг по управлению фондом в квартал, но не менее 2134 евро в год;
2) до одного процента от брутто-доходов от упомянутых в частях седьмой и восьмой статьи 5 настоящего закона услуг по вложениям филиала в квартал, но не менее 711 евро в год.
(4) Управляющий фондом страны-участницы (за исключением Латвии) за надзор за распространением долей вложений в Латвии каждого находящегося под его управлением фонда страны-участницы или фонда иностранного государства платит Комиссии разовую плату в размере 1209 евро."

23. Дополнить часть пятую статьи 86 после слов и цифры "статьи 23 настоящего закона" словами и цифрой "или нарушение лицензированным в стране-участнице управляющим, распространяющим доли вложений фонда страны-участницы, требований частей четвертой и шестой статьи 82 настоящего закона".

24. В правилах перехода:
заменить в пункте 5 слово и цифру "статьи 72" словом и цифрами "статей 72, 73";

исключить в пункте 9 слова "которые признаются фондами альтернативных вложений в понимании настоящего закона".

25. Дополнить информативную ссылку на директивы Европейского Союза пунктом 3 в следующей редакции:
"3) Директивы Европейского Парламента и Совета от 15 мая 2014 года 2014/65/EK о рынках финансовых инструментов и которой изменяется Директива 2002/92/ES и Директива 2011/61/ES (Документ относится к ЕЭЗ)."

Закон принят в Саэйме 8 октября 2015 года.

Президент страны Р.ВЕЙОНИС

Рига, 23 октября 2015 года